一、招采領域合規(guī)管理的主要難點
(一)關鍵節(jié)點風險預控仍然不到位
對于采購過程重要的操作崗位和重要項目的核心環(huán)節(jié)，雖然開展了合規(guī)分析和風險識別，形成了相應風險清單和應對策略，但一般多以事后總結為主，對于采購文件傾向性設置評審資格條件、定制評分標準、實際內容與決策結果“兩層皮”等“小鬼當家”風險，缺乏有效的事前預防和事中控制手段。
(二)易發(fā)問題仍然難以有效根絕
圍標串標仍然屢禁不止，雖然引入了硬件MAC地址、報價分析等識別技術，但若投標人采用針對性隱蔽手段，在同一個項目中仍可躲過識別；評標環(huán)節(jié)仍需警惕“專家不公”，由于采購及應答文件標準化、結構化不足，投標人證書、資質、業(yè)績仍然主要依靠專家人工審核，難以對專家自由裁量、錯評、漏評、主觀分畸高畸低、信息泄露等風險實現(xiàn)全監(jiān)全查、全面管控。
(三)監(jiān)管仍然存在盲區(qū)
部分單位、部分項目的評審過程、合同編制等環(huán)節(jié)仍在線下操作、系統(tǒng)外循環(huán)，不可視且不受控，監(jiān)管沒有全覆蓋。由于實際執(zhí)行情況千差萬別，很容易造成流程外風險，無法確保“實質合規(guī)”。
(四)數(shù)智化轉型仍然沿襲傳統(tǒng)信息化做法
合規(guī)監(jiān)管的業(yè)務數(shù)據(jù)分散在多個系統(tǒng)，簡單的數(shù)據(jù)挖掘、專題分析、能力堆疊、系統(tǒng)擴容并不是數(shù)字化轉型，數(shù)字化是企業(yè)架構思維方式的轉型，是將業(yè)務活動從現(xiàn)實世界重構建模到數(shù)字空間，建立“數(shù)字孿生”，而智能化則是在數(shù)字空間中進一步增強業(yè)務的可視、透明、自適應和可預測能力。
綜上所述，合規(guī)管理的目標是人人合規(guī)、事事合規(guī)、時時合規(guī)，為了讓各類、各級招采從業(yè)人員由“不敢違規(guī)”轉向“不能違規(guī)”直至“不想違規(guī)”，監(jiān)管內容應由“專項合規(guī)”拓展為“全面合規(guī)”，監(jiān)管模式應由“經驗判斷”轉型為“數(shù)字決策”，監(jiān)管能力也應由“黑箱認識”提升為“白箱控制”。因此，亟需針對性補齊當前招采系統(tǒng)的能力短板，整體性提升招采業(yè)務全流程數(shù)字化水平，并增強大數(shù)據(jù)技術應用，讓合規(guī)監(jiān)管更智慧。
二、總體規(guī)劃
本文提出一種招采業(yè)務與合規(guī)管理在數(shù)智化方面“同向發(fā)力、協(xié)同發(fā)展”的聯(lián)合演進方案，如圖2所示。通過建立兩者業(yè)務和數(shù)據(jù)的良性對接，推進兩者有機融合，實現(xiàn)數(shù)智化能力建設“齊步走”。
招采業(yè)務方面，以全過程線上化、結構化為目標，將招采業(yè)務活動從線下的物理世界全面投影到線上的數(shù)字化世界。一是業(yè)務全要素結構化。包括對采購技術標準、采購方案、招標文件、投標文件、評審報告等業(yè)務底層核心數(shù)據(jù)的標準化，并將其業(yè)務邏輯轉換為計算機可識別語言。二是評審全過程智能化。通過評標關鍵參數(shù)自動比對，實現(xiàn)客觀分自動計算、主觀項機助人評。三是評審全資源統(tǒng)籌化。通過對全集團評審環(huán)境、評審設備和評審專家的統(tǒng)一調度管理，實現(xiàn)在線投標、直播開標、異地評標與遠程監(jiān)督。全面優(yōu)化采購需求、采購方案、文件編制、投標、開標、評標等系統(tǒng)功能，改造范圍涉及供應鏈管理系統(tǒng)、電子采購與招標投標系統(tǒng)、合同管理系統(tǒng)等。
合規(guī)管理方面，以全流程、全方位、全周期、全自動監(jiān)管為目標，新建合規(guī)智慧管理平臺。一是實時采集招采業(yè)務關鍵節(jié)點和關鍵要素，通過大數(shù)據(jù)分析，動態(tài)感知并可視化呈現(xiàn)招標人、投標人、評標專家、招標代理等各類參與人行為風險，確保對各類風險精細化有效控制。二是建立前置審查、對接監(jiān)督、督導評價、追責問責、應急處置、投訴舉報等六大合規(guī)管理流程，確保合規(guī)制度落地實施，推進集團供應鏈形成橫向協(xié)作、上下協(xié)同、高效規(guī)范的合規(guī)管理體系。
三、實施方案
筆者通過對中國移動集團、12家省公司、直屬單位和專業(yè)公司以及其他標桿單位招采系統(tǒng)的實施情況調研，結合公司發(fā)展實際，提出 “分步走”的實施方案。第一步實現(xiàn)采購尋源全程在線與合規(guī)嵌入式專項監(jiān)管，強化電子尋源的過程合規(guī)與實質合規(guī)。第二步實現(xiàn)招采全流程結構化與合規(guī)全面監(jiān)管，形成“橫向到邊、縱向到底”的全覆蓋合規(guī)管理體系。
(一)采購尋源全程在線與專項合規(guī)監(jiān)管
筆者梳理了當前采購尋源過程中仍需線下交互的系統(tǒng)斷點，提出以評審要素結構化為目標，以評審環(huán)節(jié)線上化為切入點，反向規(guī)劃設計供應商應答環(huán)節(jié)、采購文件編制環(huán)節(jié)的結構化需求，從而整體提升招標、投標、開標、評標、定標各環(huán)節(jié)的結構化水平，實現(xiàn)尋源全程在線。
基于標準化的評審模板，招采系統(tǒng)將自動生成投標應答和評審步驟，并管控供應商逐項應答，專家逐項在線評審。同時，引入OCR等技術，實現(xiàn)企業(yè)資質、個人資質、業(yè)績、發(fā)票自動驗真，提高評審效率和規(guī)范性。
按照組件化、松耦合、服務化的原則，本文提出一種技術實現(xiàn)架構，如圖5所示，將供應商應答和專家評審功能以輔助工具的方式與現(xiàn)有招采系統(tǒng)集成，并模擬Excel操作環(huán)境，支持表格編輯、公式計算、數(shù)據(jù)驗證、在線協(xié)同、視圖切換等功能，既可支持業(yè)務的靈活擴展與迭代開發(fā)，又能確保全程的封閉受控，嚴防信息泄露。
基于本階段形成的招采業(yè)務結構化數(shù)據(jù)，同步開展三項專項合規(guī)監(jiān)管能力建設。
一是對采購文件進行前置性合規(guī)審查。將合規(guī)掃描和風險防控報告作為采購方案決策前的必經環(huán)節(jié)和重要依據(jù)。
二是監(jiān)控投標人的圍標串標和失信行為�；谕稑宋募Y構化應答信息（發(fā)票號、合同號、人員信息）、文件制作機器碼、文件創(chuàng)建標識碼、保證金賬號、同期及歷史價格信息，結合NLP（自然語言處理）、社區(qū)分析等大數(shù)據(jù)算法，進行行為相似性分析、“陪標專業(yè)戶”預警，并集成內部供應商管理和外部司法、資信等系統(tǒng)數(shù)據(jù)，對投標人涉訟、不誠信、負面行為進行預警。
三是監(jiān)控評標專家的公正性。分析打分偏離度是否存在異常、是否存在傾向性打分，防范打分畸高畸低，防控專家自由裁量過大。
(二)招采全流程結構化與全面合規(guī)監(jiān)管
第二階段以招采全要素結構化、全流程數(shù)據(jù)一致為目標，向業(yè)務流程的前后端環(huán)節(jié)延伸，實現(xiàn)上下游業(yè)務數(shù)據(jù)融通共享、廣泛互聯(lián)。
本階段有兩項核心工作：一是形成全流程標準化模板，包括招標代理委托、采購方案、采購文件、評審結果、采購結果等標準化模板；二是實現(xiàn)全流程數(shù)據(jù)貫通，關鍵要素節(jié)點一次錄入、全流程共享，系統(tǒng)智能校驗業(yè)務邏輯，出現(xiàn)問題時及時進行風險預警，減少人為失誤，確保全流程各個環(huán)節(jié)準確、高效、合規(guī)。
基于本階段增強的招采業(yè)務數(shù)字化能力，開展全面合規(guī)監(jiān)管，形成“縱向到底、橫向到邊、上下聯(lián)動、一網匯聚”的數(shù)字化、智慧化、穿透式監(jiān)管網絡，包括以下四方面內容。
一是全方位監(jiān)管。監(jiān)管對象包括招標人、代理機構、評標專家、投標人等所有招采參與人。在前一階段基礎上，監(jiān)控招標人是否全面貫徹合規(guī)要求、是否合理選擇采購方式，既防范應招未招、簡化程序，又避免凡買必招、低效采購的情況，分析評判技術標準、商務規(guī)范、評分規(guī)則是否全程一致、公平、合理、客觀。監(jiān)控招標代理操作行為，評判從接受招標委托到完成中標通知書發(fā)布的各個環(huán)節(jié)是否均符合規(guī)范要求。
二是全流程監(jiān)管。固化督導評價、應急處置、違規(guī)舉報、追責問責等六項合規(guī)管理流程，形成自頂而下、層層穿透、責任可追、信息可溯的閉環(huán)管理機制。
三是全周期監(jiān)管。以需求為起點，貫穿招標、投標、開標、評標、定標、合同簽訂、履約評價采購項目全過程。
四是全自動監(jiān)管。通過多渠道的信息監(jiān)測采集，多點觸發(fā)、自動預測，并運用風險評估模型，實時分析、集中研判、動態(tài)預警。以系統(tǒng)運算代替人工統(tǒng)計，自動收集信息，自動甄別問題，自動感知風險，自動展示結果，早預判、早發(fā)現(xiàn)，提高合規(guī)管理對業(yè)務變化反應的敏捷性。
四、總結
新形勢下，合規(guī)管理作為企業(yè)管理的有機組成部分，關系著企業(yè)健康、可持續(xù)、高質量發(fā)展，也是供應鏈良性運行的重要保障。本文通過從尋源全程在線化到招采全流程數(shù)字化，逐步構建招采業(yè)務數(shù)字化空間，實現(xiàn)全流程在線和遠程異地交易模式創(chuàng)新，讓投標人不用跑，減少了疫情期間的風險，也優(yōu)化了營商環(huán)境，有利于形成“親清”合作關系。同時，通過大數(shù)據(jù)、人工智能等技術的綜合運用，對采購項目全生命周期的合規(guī)要素進行分析預警、溯源查證，提出從專項管控到全面合規(guī)統(tǒng)一規(guī)劃、分步實施，逐步擰緊合規(guī)風險防控的鏈條，持續(xù)健全合規(guī)管理體系。
招采業(yè)務與合規(guī)管理向數(shù)字化、智慧化的聯(lián)合演進，既充分發(fā)揮了合規(guī)管理條線在規(guī)則解讀、立法建議、程序應用等方面的專業(yè)能力，又充分調動了招采業(yè)務部門在政策執(zhí)行、條線資源等方面的專業(yè)優(yōu)勢，必將有力推動招采領域由被動應對監(jiān)管向主動對接轉變，確保招采業(yè)務在提質增效的同時，緊跟內外部合規(guī)監(jiān)管要求。
